Лицензия cysec

Торговый бот для Binance от компании AIVIA

Как написать жалобу на брокера регулятору CySEC

Официальная подача жалобы на брокера, имеющего действующую лицензию кипрского регулятора относительно проста, правда скорость её обработки, увы, оставляет желать лучшего. Порядок действий следующий:

убедиться, что брокер действительно имеет действующую лицензию, найдя её на сайте регулятора (русскоязычной версии сайта нет);
перейти в соответствующий раздел на сайте регулятора и заполнить форму (cysec.gov.cy/en-GB/complaints/tip-off-cifs/);
продублировать жалобу финансовому омбудсмену Кипра (financialombudsman.gov.cy/forc/forc.nsf/index_en/index_en?OpenDocument).

Подробнее о том, как написать жалобу CySEC, вы узнаете из этого видео:

Ситуация CySEC и IronFX

Думаю большинство читателей блога хорошо запомнили в прошлом году скандал с оффшорным регулятором IFCS и с компанией PANTEON FINANCE LTD (к слову, лицензию данного регулятора имеет один из крупнейших брокеров Альпари). Тогда, курьез ситуации был в том, что брокер перестал выполнять свои обязательства еще в январе 2015-го года, финансовый регулятор же отреагировал соответствующим сообщением на своем сайте только лишь через 9 месяцев.

Нечто похожее происходит и в конфликте CySEC с брокером IronFX. IronFX — компания, имеющая более 60-ти офисов по всему миру, начала задерживать выплаты своим клиентам еще в марте 2015-го года. Недовольные клиенты начали активно подавать на брокера жалобы, однако регулятор не спешил начинать расследование. Только в августе-сентябре 2015-го года CySEC начал расследование ситуации. Да, именно расследование, а не помощь клиентам в возврате своих средств! Но еще интереснее оказалась официальная позиция регулятора, озвученная в апреле 2016-го года (то есть спустя 1 год с начала проблем!).

Суть позиции следующая:

CySEC не обладает соответствующими полномочиями относительно компенсации средств пострадавшим (хотя имеет в своем распоряжении Фонд компенсации инвесторам в размере 17 млн евро). Компенсации возможны только тогда, когда брокер лишится лицензии или объявит себя банкротом (чего в ближайшее время не будет);
IronFX должен погасить задолженность перед клиентами и выплатить штраф в размере 335 тыс. евро. Иными словами, помимо символического штрафа регулятор занял позицию наблюдателя, поскольку реальных действий по выполнению решения от CySEC не последовало.

Тем временем IronFX отлично продолжает работу, наращивая свое присутствие в Китае. Если в октябре 2014-го года у брокера были в Китае некоторые проблемы (обвинение в мошенничестве), то в марте 2016-го после наложения штрафа CySEC брокер после ребрендинга (зарегистрировано три наименования новых компаний, подконтрольных брокеру) снова начинает работу в Китае. К слову, был ли выплачен штраф — неизвестно, но расчеты с пострадавшими клиентами в полной мере пока не произведены.

Резюме

CySEC — финансовый регулятор среднего уровня. Вспомним, как FSA допустил банкротство WorldSpreads (из-за чего и был переформатирован в FCA), а именитые американские регуляторы SEC и CFTS не уследили за MF Global, еще одним корпоративным банкротством мирового масштаба.

Однако в бочке дегтя есть и ложка меда. CySEC все же выполняет ряд полезных функций:

отслеживает работу компаний без лицензии и публикует предупреждение на своем сайте (пример: Option500, EveryOption);
проверяет соответствие стандартов работы брокера европейским стандартам MiFID (пример: серия замечаний в области обработки клиентских заявок, недостаточное внимание к операционным рискам, вводящая в заблуждение реклама и штраф 156 000 евро — 24Option).

Правда, последнее упоминание о штрафах со стороны регулятора датировано весной 2016-го года. Одним словом, вопросов в работе CySEC еще очень много. Если кто-то из читателей имел опыт общения с CySEC напишите свои отзывы.

Всем профита!

30.09.2016

Безопасность средств

Все средства клиентов сразу же после поступления будут размещены на банковских счетах в разных банках. То есть, сам брокер не является держателем средств и не имеет никакого отношения к средствам своих клиентов. Опять же, компания просто выступает неким посредником и за свое посредничество берет процент.

РЕГУЛЯЦИЯ

Естественно, вопрос регуляции является крайне важным, и его нельзя сбрасывать со счетов. Как уже неоднократно было сказано, отсутствие лицензии – не повод ставить крест на брокере, но стоит, как минимум, немного задуматься, а стоит ли в него вкладывать серьезные деньги. Брокер IronFx имеет следующие лицензии:

ASIC
FCA
CySec
MiFid

Должен отметить, что это весьма внушительный набор лицензий, подтверждающий высокий статус брокера. В рамках этого вопроса придраться тут попросту не к чему. Несколько авторитетных лицензий только лишний раз подтверждают высокий статус и прозрачность брокерской компании по отношению к соискателям.

Блокчейн помогает защитить нашу личность больше, чем социальные сети

Примеры реакции CySEC в условиях кризиса

Громких расследований после того, как CySEC приобрела современный вид, не было. Единственное, что можно вспомнить, так как это кризис финансового рынка Кипра, который произошел в самом конце 2012 года. Банки, чтобы обезопасить свое положение, стали замораживать клиентские счета, а это ухудшило инвестиционный климат и чуть не привело к гибели Кипра, как надежного офшора.

В таких условиях, чтобы стабилизировать экономику региона, CySEC даже рассматривала вариант ввести ограничение для всех финансовых компаний, вынуждая их работать исключительно с гражданами ЕС, игнорируя желание остальных клиентов. К тому же компаниям Кипра было запрещено организовывать новые филиалы вне территории государства, расширяя таким образом клиентскую базу.

Нетрудно представить, какую реакцию подобные ограничения вызывали у Форекс брокеров, часть которых продолжили работу в привычном режиме, игнорируя предписания регулятора. Однако трезво оценивала складывающуюся ситуацию и сама CySEC, а дело до ввода наиболее строгих ограничений так и не дошло, так как осенью 2013, пока длились размышления, экономическое положение в регионе улучшилось, и необходимость в крайних мерах отпала.

На сегодня лицензию CySEC стремятся получить все брокеры бинарных опционов и Форекс, так как подобный документ позволяет им:

работать в условиях мягкого налогового законодательства;
обслуживать клиентов из ЕС, соглашаясь с директивой MiFID;
легко расширять клиентскую базу, так как степень доверия к лицензии CySEC довольно высок.

Как выдают лицензию финансовым компаниям на Кипре

Получить лицензию на Кипре несложно, однако следует учитывать, что от Форекс брокера в обязательном порядке потребуют денежного участия в компенсационном фонде на случай банкротства компании. В таком случае клиенты получат возврат средств полностью или частично, если сумма денег на депозите превышает 22 тысячи EUR. Наполняется такой компенсационный фонд из членских взносов, которые финансовые компания обязаны раз в год к нему направлять, согласно требованиям CySEC.

При этом следует учитывать, что финансовый регулятор Кипра имеет право сотрудничать с правоохранительными органами для проведения расследований деятельности любой регулируемой компании и ее отдельных сотрудников, а также принудительно ограничить функции Форекс брокера или даже ликвидировать его юридическое лицо через суд. Кроме того, в случае выявления серьезных нарушений CySEC выступает инициатором уголовного преследования с целью поимки и наказания виновных лиц, а еще кипрский регулятор имеет право заморозить счета до выяснения обстоятельств.

В общем, список механизмов воздействия на финансовые компании с лицензией CySEC очень широк и схож с тем, как осуществляет финансовое регулирование в Великобритании FCA – один из самых строгих органов, гарантирующих максимум защиты интересов трейдеров и инвесторов.

Что касается непосредственно механизма прохождения самой процедуры по получению лицензии, то компании необходимо лишь:

подать заполненным специальный бланк-заявление;
оплатить услуги на авторизацию (3-130 тыс. EUR);
предоставить данные относительно структуры;
подтвердить достаточное материальное положение.

После подачи документов на рассмотрение обстоятельств и проверку документов уходит от 1-й до 3-х недель в обычном порядке. При желании можно инициировать ускоренную процедуру получения лицензии, доплатив 1,5-1,7 тыс. EUR.

Подытожив выше сказанное, можно сказать, что лицензия CySEC служит достаточной гарантией для клиентов финансовых компаний, которые знают, что их интересы надежно защищены. К тому же самим компаниям получить лицензию достаточно просто, а вести дальнейшую работу еще и весьма удобно, ведь Кипр продолжает радовать своим мягким налоговым законодательством.

Как трейдеры Китая отстаивают свои интересы.

Говоря о скандале в Китае, стоит отметить, что IronFX, как выяснилось, работал в Поднебесной… без соответствующих лицензий, дающих право предоставлять услуги по доступу на финансовые рынки на территории КНР. Местные трейдеры добились того, что расследованием деятельности брокера занялись власти.

При этом, комментирует Евгений Ольханский, пострадали не только китайские клиенты IronFX, но и аффилированные лица компании. Они также жаловались на то, что выигрышные позиции в терминале брокера всегда закрываются. Выйти из позиции можно было только тогда, когда она была убыточной. Трейдеры говорили, что на других торговых платформах подобных «недостатков» не наблюдалось.

Помимо этого, китайские трейдеры и аффилированные агенты брокера сообщили, что их средства не были переведены на хранение в иностранные банки, как обещали в IronFX. В итоге терпение пострадавших лопнуло, и они обратились Бюро расследований экономических преступлений Шэньчженя, где их проинформировали, что это дело относится к категории «мошенничество», и по нему будет проводится соответствующее расследование.

Не только китайские клиенты IronFX могут «сдвинуть глыбу» с места. Некоторые россияне, пострадавшие от действий брокера, также добились определенных положительных для себя результатов. Например, трейдер Дмитрий, который пояснил, что размещает на форуме свою историю, чтобы показать «практические возможности по отстаиванию своей позиции». При этом он подчеркивает, что если бы выбрал ДЦ, работающим в офшоре, шансов было бы меньше добиться справедливости, чем при выборе брокера под европейской регуляцией.

Дмитрий пишет:

Благодаря тому, что трейдер не оставил ситуацию на самотек и, как он сообщил, «подписал с международной юридической компанией с офисами Великобритании и Кипре о представлении моих интересов по подготовке претензии к данному брокеру», он смог добиться положительных для себя результатов.

Подробнее о том, какие именно шаги предпринял Дмитрий, почему решил не ограничиваться претензиями к IronFX, а подать судебный иск также и на CySEC, намеревался «инициировать рассмотрение проблемы по существу в Министерстве Финансов Кипра и прочих органах», изложено на форуме трейдеров Академии Masterforex-V и MMGP. Сейчас же процитируем словами трейдера некоторые достигнутые им результаты:

Функции FINRA

По решению Конгресса США миссия регулятора строится на трех принципах: обеспечение справедливости при работе с инвестиционными активами, просвещение инвесторов и контроль за обеспечением законодательства о ценных бумагах. Исходя из этого, FINRA осуществляет следующие функции:

Разработка правил, регулирующих деятельность ее членов, выдача лицензий брокерам.
Контроль за соблюдением разработанных правил путем проведения проверок участников регулятора. Если участник нарушит правила или нормативные правовые акты, FINRA может наложить штраф, обязать его возместить инвесторам понесенные ими убытки или прекратить его деятельность. Так, например, в 2015 году было оформлено более 1,5 тыс. исков, сумма взысканий составила $191,7 млн, в том числе $95,1 млн. штрафов и $96,6 млн. компенсаций пострадавшим инвесторам. Отстранено от торговли либо дисквалифицировано около 1250 трейдеров.
Рассмотрение жалоб инвесторов на деятельность брокеров и финансовых компаний.
Разрешение споров членов FINRA с их клиентами и сотрудниками. Для этого в США существует свыше 70 площадок, кроме того они открыты в Лондоне, Пуэрто-Рико.
Ежедневный мониторинг биржевой купли-продажи ценных бумаг с точки зрения соответствия сделок законодательству США.
Обучение и информирование инвесторов, в том числе через организацию соответствующих форумов, семинаров, раскрытие информации об инвестиционном продукте и т. п.

Кроме того, за последние четыре года кол-во членов в FINRA сократилось на 500 компаний, которых на сегодня около 4 000. Таким образом, этот регулятор хотя и не обеспечивает защиту инвесторов в виде страхования их вложений, но тем не менее служит гарантом законодательства, выступает арбитражем в спорах между своими членами и их клиентами.

Как видно из пункта 2, в ряде случаев регулятор FINRA может «присудить» выплату убытков инвесторам — поэтому важно, чтобы брокер и/или его клиринговая компания были членами этого регулятора. Регулятор имеет репутацию одного из самых строгих в мире — глава компании, претендующий на вхождение в FINRA, обязан сдать множество документов (от отпечатков пальцев до описания конкретных шагов по спасению инвесторов)

Лучшие бинарные роботы и отзывы о них

Cкальпинг и стратегии для него на бинарных опционах

О чем пишут трейдеры в Сети

Основные претензии к АйронФх на профильных форумах и специализированных ресурсах — невывод средств. Есть отзывы, датируемые еще 2015 годом:

[Источник — https://fx-rating.com/].

Совершенно непонятно, как при такой явно противоправной деятельности финансовая структура просуществовала столько лет. В 2018 году «кухня» категорически отказалась вывести капитал трейдера в 50 000 долларов США!

Оборотистые предприниматели даже не стали придумывать ничего нового, а просто заблокировали клиенту все каналы связи.

[Источник — https://fx-rating.com/].

Форекс-брокеру IronFX очень не нравится, когда трейдеры получают прибыль. В ход идут манипуляции технической базой. Сделки закрываются не вовремя и не в пользу клиента. И доказать что-либо практически невозможно. Ведь согласно Пользовательским условиям, ответственность за технические сбои «кухня» не несет.

[Источник — https://ratingfx.ru].

Постоянные зависания платформы при профитных сделках — и на этом компания также зарабатывает деньги.

[Источник — https://ratingfx.ru/].

Случаются в Сети и прямые обвинения в «левых» котировках. А это для Форекс-брокера — худший из грехов.

[Источник — https://fx-rating.com].

Не красят дилинговый центр и махинации с демо-счетами. Несоответствие котировок реальной и демо-торговли говорит о ручном управлении ценовыми графиками.

[Источник — https://ratingfx.ru/]

Очевидно, что брокер очень проблемный, и рано или поздно перед каждым клиентом компании становится вопрос: как вернуть вложенные средства.

FSA (FCA) и WorldSpreads: фиаско британского регулятора

Компания WorldSpreads появилась в 2007 году как раз накануне начала ипотечного кризиса в США, отчасти зацепившего и Великобританию. Тот факт, что компания смогла быстро завоевать клиентов и заработать репутацию, помог ей пройти самый сложный 2008 год. Благодаря наращиванию оборотов брокер смог достичь капитализации около 40 млн фунтов стерлингов, что ставило его в ряд крупнейших компаний своей отрасли. В соответствии с законодательством WorldSpreads имела сегрегированные счета, но клиентов брокера это не спасло.

Примечание: Сегрегированные счета — это счета трейдеров, которые отделены от счетов брокера. Теоретически в случае банкротства брокера сегрегированные клиентские счета передаются в управление другой компании. Но на практике у брокера нет разделения сегрегированных счетов отдельно по каждому клиенту, на рынок выводится совокупность позиций. И эти позиции могут быть выведены на своего поставщика ликвидности, которые под проверку FSA не подпадают.

В середине марта 2012 года WorldSpreads была вынуждена признать, что из чуть более 30 млн фунтов, которые были на балансе компании, 13 млн попросту отсутствуют. В какой-то момент руководство брокера поняло, что переступает через опасную черту и попробовало заключить сделку о покрытии недостачи с компаниями London Capital Group и IG Group. Сделка сорвалась и брокер был вынужден опубликовать отчетность с дефицитом баланса. Для Великобритании такая ситуация казалась априори невозможной, потому факт мошенничества в то время взорвал всю отрасль, работа брокера была тут же остановлена.

Позже расследование покажет, что все 13 млн фунтов были выведены WorldSpreads под видом разрешения клиентов на покупку их акций на бирже. И если в случае с MF Global имела место недооценка рисков, то в ситуации с WorldSpreads — откровенное мошенничество.

Банкротство WorldSpreads стало в Великобритании прецедентом, показавшим всю слабость системы финансового надзора:

аудитор «Большой четверки» Ernst&Young за 5 лет (с 2007 по 2012) ежегодных проверок не увидел дыру в балансе брокера. У проверяющих не возникло даже тени сомнений в отношении WorldSpreads и неизвестно, сколько бы еще вывели клиентских денег ТОП-менеджеры, если бы не огласка сорвавшихся сделок;
FSA опирался на отчеты аудитора, игнорируя необходимость собственноручной проверки брокера. Примечательно, что информации о том, поступали ли жалобы от трейдеров, нет. Потому можно сделать вывод, что брокер WorldSpreads умело маневрировал деньгами клиентов, а FSA проверял его только лишь формально.

Позже другой аудитор «Большой четверки» KPMG, назначенный на период расследования, предъявит Ernst&Young судебный иск, по итогу которого через два года будет подписано мировое соглашение. Относительно удачный исход для провинившегося аудитора, который со временем даже смог восстановить репутацию (напомню, что после банкротства в 2001 году энергетического гиганта Enron в США «Большая пятерка» стала «Большой четверкой», аудитор корпорации Arthur Andersen перестал существовать).

Для FSA банкротство WorldSpreads также имело серьезные последствия. Спустя менее года регулятор был реорганизован. Часть его функций была передана Банку Англии, а новосозданная организация FCA (начала работу с 1 апреля 2013 года) изменила подход к проверке финансовой отчетности, изменив частоту анализа с 1 года до 1 квартала.

Для клиентов WorldSpreads ситуация оказалась наиболее печальной. Ни сегрегированные счета, ни компенсационные фонды не смогли спасти их деньги. Вернуть удалось лишь 15-40% депозитов.

Журналисты Finance Magnates встретились с Деметрой Калогеру, чтобы обсудить потрясшее отрасль падение IronFX.

Деметра Калогеру, председатель Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CYSEC), является одной и наиболее выдающихся и влиятельных фигур в мире финансового регулирования. Она согласилась дать редакции Finance Magnates эксклюзивное интервью, чтобы пролить свет на неутихающий скандал вокруг IronFx.

В: Мы следим за событиями, связанными с IronFx, а также за вашей реакцией на происходящее. Некоторые заинтересованные лица утверждают, что регулятор затягивает расследование. Как Вы можете это прокомментировать?

О: Мы активно реагируем на признаки, указывающие на возможное недобросовестное поведение, или невыполнение требований. В данном случае мы начали получать жалобы от инвесторов в феврале 2015 года и вскоре инициировали собственное расследование. Это крупная компания с сотнями тысяч клиентов, а все поступающие к нам жалобы должны обрабатываться в соответствии с установленными процедурами. Поэтому чтобы разобраться в этом деле потребовалось время. Тщательную проверку потенциальных правонарушений нельзя сделать на скорую руку.

В: Недавно было достигнуто соглашение с IronFX. Почему Комиссия назначила брокеру штраф в размере 335 тыс. евро, когда этого однозначно не хватит на выплату компенсации клиентам?

О: Сумма штрафа ни прямо, ни косвенно не связана с суммой компенсаций. CySEC не обладает нужными полномочиями для выплаты компенсаций инвесторам. Для этого нужно обратиться в суд или к финансовому омбудсмену. Между тем Комиссия опубликовала на своем веб-сайте циркуляр, в котором инвесторам разъясняется процедура подачи жалобы. Наша задача — выполнять надзорные функции, CySEC внимательно следит за всеми подотчетными ей Кипрскими инвестиционными компаниями (CIF) и не медленно вмешается в случае нарушения закона.

В: Некоторые утверждают, что штраф слишком мал по сравнению с количеством нарушений и проступков компании.

О: На самом деле это второй по величине штраф, который CySEC когда-либо выписывала инвестиционным компаниям. В целом, если дело доходит до урегулирования, значит компания признает факт недобросовестного поведения. А необходимость незамедлительно выплатить определенную сумму денег, несомненно, является формой наказания. Специалисты брокера по управлению рисками не сумели выявить потенциальные возможности злоупотребления системой бонусов, и что и стало главной причиной всех проблем. Мы отнеслись к этому крайне серьезно, поскольку деятельность финансовой организации во многом зависит от качества управления рисками. В апреле 2015 года CySEC опубликовала циркуляр, который, по сути, закладывает стандарт приемлемых рыночных практик в том, что касается системы бонусов и поощрений

Важно отметить, что помимо штрафа Комиссия обязала брокера выполнить ряд корректирующих мер, а также наложила ограничения на деятельность

В: Как Вы прокомментируете слухи о том, что IronFX помогли ее связи с Президентом Кипра? Оказывал ли Президент на вас давление?

О: Мы являемся независимой организацией, которая подчиняется законам и правилам, а не политическим силам. Соответственно, мне нечего сказать по этому поводу.

В: Недавно вы создали Фонд компенсации инвесторам (ICF): сейчас в нем находится около 17,5 млн евро. Какие шаги предпримет CySEC, если регулируемый брокер объявит себя банкротом, а этих денег не хватит на выплату компенсации клиентам?

О: Создание Фонда компенсации инвесторам (ICF) обусловлено нашей задачей обеспечивать защиту для клиентов брокерских компаний. В связи с этим, а также учитывая рыночные риски, мы приняли решение пересмотреть правила регулирования ICF. В рамках этого процесса CySEC планирует привлечь внешних экспертов к оценке эффективности регулирования ICF. Наша задача — сделать так, чтобы ICF отражал потребности отрасли и учитывал основные риски. Мы планируем закончить этот процесс к концу года и рассматриваем возможность внесения ряда изменений, например, необходимость повысить сумму взноса для компаний с более высокими рисками — то есть, привязать ее к «профилю» риска.

В: Как CySEC оценивает условия, на которых клиенты смогут претендовать на выплату компенсации?

О: Сформирована специальная комиссия, которая будет изучать заявки от клиентов инвестиционных компаний на выплату средств из Фонда, а также определять размер компенсации в каждом конкретном случае. Также следует отметить, что обращение к Фонду — это крайняя мера, доступная только в том случае, если CySEC отзывает у брокера лицензию, брокер объявляет себя банкротом и не может самостоятельно погасить свои обязательства перед клиентами после ликвидации всех своих активов.

Относительность понятий активов и пассивов

Как лицензируются брокеры

Зарегистрировать компанию на Кипре самостоятельно — довольно проблематично. Поэтому существует множество сервисных фирм, которые оказывают полный перечень услуг, в том числе и по сбору и подаче документов в CySEC. В любом случае компании непременно придется пройти несколько обязательных этапов.

Требования для получения лицензии

Главный офис компании должен находиться на Кипре.
Следует оплатить пошлину в Центральный банк, размер ее будет зависеть от вида деятельности компании.
Все процедуры, в том числе внутренний аудит, должны быть налажены.
Обязательный бизнес-план с обозначением перспектив роста компании.
Высокий профессиональный уровень работников (придется доказать, что местное население не может или не желает занять данную позицию).
Легальность уставного капитала компании и дальнейших инвестиций в бизнес.

Стоимость лицензии

Подача заявления в CySEC, которая не включает расходы на перевод и оформление, а также другие прямые расходы, стоит 59 тыс. евро. Но эта сумма покрывает лишь все необходимые встречи сотрудников на Кипре с работниками Комиссии.

На чем можно было заработать в 2016-м году

Инвестиционные идеи на 1-й квартал 2017 года

Мировые финансовые регуляторы

Всех финансовых регуляторов можно разделить на две группы: локальные и офшорные. Первые контролируют работу компаний и рынков в своей юрисдикции на своей территории (например, SEC контролирует финансовые рынки США), их отличают жесткие условия регулирования и максимальная прозрачность. Офшорные регуляторы относятся к своим подопечным лояльно: требования мягкие, аудит может вообще не проводиться.

В таблице ниже приведены самые авторитетные и узнаваемые надзорные ведомства (в основном локальные), регулирующие деятельность финансовых компаний на территории России, США, Австралии, Великобритании, Швейцарии и Европейского Союза в целом. Из офшорных регуляторов выделим CySEC (республика Кипр) — «самого серьезного из самых несерьезных» надзорных ведомств, соответствующего директиве MiFID Евросоюза.

Особенности ПАММ-системы

Привлекательность CySEC для финансовых организаций

Финансовый регулятор основан в 2001-м году — тогда его функции сводились лишь к контролю за инвестиционным сектором Кипра. В 2004-м году Кипр стал членом Евросоюза, а государственная организация получила расширенные полномочия, которые теперь касались глобального контроля за соблюдением прав клиентов и национального законодательства в финансовом секторе.

анонимность и конфиденциальность;
отсутствие налога на доходы для иностранных сотрудников;
отсутствие налога на дивиденды;
самый низкий в ЕС налог на прибыль — 10% (по операциям на Кипре), 0% — по операциям за его пределами.

Функции, задачи и обязанности CySEC:

надзор за соблюдением инвестиционными и другими финансовыми компаниями законодательства ЕС и Кипра в области биржевой торговли, контроль за операциями на фондовых рынках страны;
контроль деятельности брокерских компаний и дилинговых центров;
лицензирование компаний, которые ведут финансовую деятельность на Кипре;
наблюдение за реализацией инвестиционных проектов, надзорные функции за функционированием компаний, чьи ценные бумаги котируются на бирже во избежание финансовых махинаций;
контроль за работой фондовой биржи страны, за соблюдением правил эмиссии и обращения ценных бумаг;
сбор данных от юридических и физических лиц, которые необходимы для выполнения регулятором своих функций, в том числе сбор финансовой отчетности;
страховка трейдеров от недобросовестных действий брокера (возврат средств в случае мошенничества лицензированного посредника). Страховое покрытие составляет 14-22 тыс. евро на каждого клиента. Страховое финансирование проводится из Компенсационного фонда, формируемого из ежегодного взноса регулируемых компаний.

Для выполнения своих функций регулятор принимает активное участие в разработке законов, регулирующих фондовые и валютные рынки, собирает информацию о юридических лицах (в том числе данные предоставляются и правоохранительными органами). По требованию CySEC банки могут заморозить счета.

Под обязательный контроль и лицензирование CySEC попадают:

все инвестиционные компании, зарегистрированные на Кипре (в том числе и брокеры);
все филиалы и агенты инвестиционных компаний, расположенные на Кипре.

Следует отметить, что инструменты воздействия у финансового регулятора достаточно узки: лишение лицензии и инициирование судебных разбирательств в отношении участников биржевого рынка. Правда, аннулирование лицензии — уже серьезный инструмент, поскольку тем самым фактически брокер или другая финансовая организация лишаются многих прав на биржевом рынке, не говоря уже о репутационных рисках.

CySEC известна своими регуляторными методами, которые, не смотря на некоторую жесткость, призваны повысить прозрачность финансовых компаний и обеспечить максимальную надежность участников финансового рынка. Существующий арсенал инструментов и возможностей на порядок превосходит аналогичные структуры в странах Азии, Европы и Америки. Кроме того на официальном сайте можно найти не только даты и номера лицензий, но и список нарушений, выявленных у подконтрольных компаний

Столь высокий статус CySEC и привлекает внимание брокеров со всего мира, которые открывают здесь свои «дочерние» структуры

Порядок получения лицензии CySEC:

заполнение заявки-анкеты;
оплата услуг авторизации (от 3-х до 130-ти тыс. евро);
подать полную информацию о структуре компании, её собственниках, финансовом состоянии.

Регистрация занимает от 1-й недели до месяца. На сайте компании указаны все необходимые реквизиты, по которым можно задать все интересующие вопросы.