Ответственность реестродержателя за нарушение порядка ведения реестра

Реестродержатели и депозитарии: сходства и различия

Между реестродержателями и депозитариями существует определенное сходство: и те, и другие ведут учет информации о владельцах ценных бумаг и обеспечивают хранение этих сведений. Но есть и целый ряд существенных различий:

Деятельность реестродержателя связана с эмитентами, а депозитария – с владельцами ценных бумаг. Соответственно, договоры заключаются с эмитентами в первом случае и с держателями – во втором;
Реестродержателю не предоставляется право совершения операций с ценными бумагами, включая передачу их в залог.

Фактически проводимые сделки фиксируются в депозитариях, а реестродержателям информация передается по мере необходимости.

Где лучше держать акции: в депозитарии или в реестре?

Поскольку депозитарий – профессиональный участник рынка, требования к нему довольно жёсткие. Так, по российскому законодательству, помимо лицензии, депозитарий должен иметь аттестаты от ЦБ как минимум у пяти сотрудников. Кроме того, деятельность депозитария регулярно проверяется ЦБ. И всё же, абсолютной гарантии безопасности активов быть не может.

Риски, связанные с хранением бумаг в депозитарии

У начинающих инвесторов часто возникают вопросы о преимуществах и недостатках учёта ценных бумаг в реестре и в депозитарии. В большинстве случаев это зависит от задач, стоящих перед инвестором. Если инвестиционная стратегия связана с долгосрочным накоплением бумаг («купить и забыть»), предпочтительной может оказаться регистрация прав собственности на бумаги непосредственно в реестре эмитента. Основной аргумент в пользу этого подхода – защита от потенциального банкротства брокера, а также от риска, связанного с совершением сделок РЕПО.

Предположим, клиент брокерской компании намерен совершить маржинальную сделку с ценными бумагами, которых у него нет. Для этого брокер кредитует его бумагами, которые занимает у других клиентов. В случае форс-мажора (тонкий рынок, неожиданное происшествие, связанное с компанией-эмитентом), может возникнуть дефицит определённых бумаг на рынке, из-за чего инвестор временно или окончательно потеряет доступ к своим активам. Подобные случаи – редкость, но их вероятность всё же не равна нулю. Например, в конце 2014 г. своих акций лишились многие из клиентов российского брокера «МФЦ». Руководство этой компании в сговоре с депозитарием «Ингосдеп» неоднократно осуществляло крайне рискованные операции с бумагами клиентов, не ставя их в известность.

Чтобы полностью предотвратить подобные ситуации, следует передать учёт ценных бумаг со счёта депо в реестр эмитента. Ещё одно преимущество отказа от услуг депозитария – экономия средств при долгосрочном инвестировании, когда торговые операции могут не совершаться годами. Несмотря на то что ряд депозитариев (например, депозитарий Газпромбанка) не берут отдельную комиссию за свои услуги, в общем случае они платные, либо оплата депозитария заложена в торговые комиссии или абонентскую плату за ведение брокерского счёта.

Ещё один вид рисков, связанный с хранением бумаг в депозитарии, – отзыв лицензии у брокера со стороны ЦБ. В этом случае инвестор не теряет бумаги, но вынужден переводить их в другой депозитарий, а по сути, переходить на обслуживание к иному брокеру. Кстати, в случае отзыва лицензии брокер обязан проинформировать всех клиентов за месяц до прекращения своей деятельности.

Главное преимущество депозитария перед реестром

Основной плюс учёта ценных бумаг в депозитарии – оперативность совершения сделок купли-продажи. Кроме того, благодаря доступу к биржевой ликвидности, такие сделки могут совершаться по более выгодным ценам, чем по двустороннему договору между покупателем и продавцом. Депозитарий осуществляет брокерские услуги по поручению инвестора с отражением всех коммерческих операций до завершения торговой сессии. Продажа акций, учтённых на счёте депо, может иметь лишь одно затруднение: если покупатель по каким-либо основаниям не желает связываться с депозитарием. В таком случае для совершения сделки покупатель должен будет предварительно открыть в реестре акционеров лицевой счёт со статусом «владелец». Для этого ему необязательно изначально обладать акциями эмитента.

Оформление купли-продажи ценных бумаг через реестр

Совершение биржевых сделок купли-продажи ценных бумаг напрямую через реестр акционеров не предусмотрено российским законодательством. Совершение заранее оговорённых сделок между конкретным покупателем и продавцом требует оформления передаточного распоряжения, которое нужно подать регистратору. В документе, в частности, указываются:

личные данные продавца бумаг;
наименование и число бумаг;
статус продавца (владелец или номинальный держатель);
данные лица, на счёт которого переводятся бумаги и пр.

Переход прав собственности на бумаги оформляется регистратором в течение 3 дней.

Рубль падает, вы богатеете: 5 способов заработать на ослаблении российской валюты

15. 10. 2020

Функция — депозитарий

Функции депозитария выполняет Центральный банк Российской Федерации или иная организация, уполномоченная им на осуществление функций депозитария, которая осуществляет хранение глобального сертификата выпуска облигаций федеральных займов, а также осуществляет по счетам Депо уполномоченных организаций учет их прав на облигации федеральных займов и учет в совокупности прав на облигации федеральных займов депонентов ( инвесторов) уполномоченных организаций.

Функции депозитариев общесоюзного значения приданы 67 крупнейшим универсальным и многоотраслевым библиотекам, а также органам научно-технической информации. За ними закреплена обязанность предельно полного собирания и храпения отечественных и научно значимых иностранных произведений печати.

Функции депозитариев общесоюзного значения возлагаются на крупнейшие научные универсальные, научно-технические и специальные библиотеки, а также всесоюзные и центральные отраслевые органы научно-технической информации согласно приложению.

Функции Депозитария настоящего Протокола выполняет Генеральный секретарь Организации Объединенных Наций.

Функцию депозитариев выполняют банки.

Выполняет функции депозитария, клирингового и расчетного центра по операциям с отдельными выпусками государственных ценных бумаг.

Банк России выполняет функции депозитария и фискального агента правительства РСФСР по кассовому исполнению бюджета и по обслуживанию государственного долга РСФСР, включая осуществление операций, по размещению государственных займов, их погашению и выплате процентов по ним.

Таким образом, функции депозитария приобретают качественно новое содержание. Депозитарий не осуществляет хранение ценных бумаг с управлением, у него нет перед инвестором никаких обязательств, связанных с обеспечением сохранности, возвратом или передачей вещи, поскольку самой вещи — материальной ценной бумаги — не существует.

Организации, выполняющие функцию депозитариев и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, называются учетными институтами. Их задачей является подтверждение прав конкретных лиц и организаций на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи и осуществления этих прав.

Сбербанк должен взять на себя функцию депозитария по работе с Центробанком с крупными пакетами акций с целью проведения единой политики в отношении всех участников группы.

ООН, ему было предложено продолжать выполнение функций депозитария при сдаче на хранение документов, содержащих О.

Депозитарный фонд формируется органами НТИ и НТВ, выполняющими функции депозитариев, а также библиотеками с уникальными фондами в соответствии с Положением об организации депозитарного хранения книжных фондов библиотек страны ( прил.

Любая фондовая биржа тесно сотрудничает с какой-либо организацией, выполняющей функции депозитария для ценных бумаг, торгуемых на данной бирже.

Представляется, что это не так: во-первых, по функциям Депозитария, а во-вторых, по субъекту, который передает имущество Депозитарию. Депозитарий, являясь фактическим обладателем ценной бумаги ( к которой приравнивается запись по счету), осуществляет, если оперировать классическими терминами, лишь держание и не является юридическим, титульным владельцем.

Как узнать кто является реестродержателем акций (регистратором) акционерного общества

Одним из Часто задаваемых вопросов которые задают нашим сотрудникам является вопрос о держателе акций акционерного общества.

Данный вопрос возникает из-за того, что акционеры, либо их родственники (наследники) узнают (вспоминают) факт наличия акций какого-либо акционерного общества.

Согласно п.2. ст.149. ч.1. Гражданского кодекса Российской Федерации:

Если акционерное общество, информация по акциям которого Вас интересует, выполнило требования федерального законодательства, то Вам нужно найти реестродержателя акций (регистратора) который занимается ведением реестра владельцев ценных бумаг интересующего Вас общества.

В Российской Федерации, по состоянию на 22.03.2019 г. осуществляют свою деятельность 34 компании имеющей лицензию на осуществлении деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг (регистратора).

С актуальной информацией о реестрах владельцев ценных бумаг, ведение и хранение реестров которых осуществляет АО “Новый регистратор” можно ознакомиться на сайте АО “Новый регистратор” www.newreg.ru в разделе “О компании” > “Обслуживаемые реестры” (ссылка).

Что делать, если Вы не нашли в перечне реестров владельцев именных ценных, бумаг ведущихся АО “Новый регистратор”, искомое акционерное общество?

С перечнем акционерных обществ, передавших функцию ведения реестров владельцев ценных бумаг специализированным регистраторам, можно ознакомиться на сайте Банка России в разделе: “Финансовые рынки” > “Надзор за участниками финансовых рынков” > “Рынок ценных бумаг и товарный рынок” (ссылка на раздел).

В данном разделе Вам нужно скачать файл в формате Microsoft Excel “Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, находящихся на обслуживании у профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг”.

Осуществив поиск по данному файлу, вполне возможно, что Вы найдёте ответ на вопрос “Кто является реестродержателем акций акционерного общества”, либо им являлся ранее.

Обратите внимание, в данном файле есть две закладки: “Ведение реестров” и “Хранение реестров”!

На этой же странице можно найти информацию об организациях имеющих лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг (регистраторов). Ссылка называется: “Список регистраторов”.

В случае если Вы не нашли ответ на Ваш вопрос, то можно порекомендовать следующие действия:

Осуществите поиск по интернету названия интересующего Вас акционерного общества. Вполне возможно, что интересующее Вас акционерное общество присоединилось к другому обществу, изменило наименование или было переименовано. Кроме того, возможно произошла цепочка изменений, когда одно акционерное общество реорганизовалось в другое, то было впоследствии переименовано, а затем реорганизовалось в третье и т.д. В случае если общество не ликвидировано, вполне возможно, что интересующие Вас акции не были погашены и Вы (Ваш родственник, знакомый) является к примеру акционером одного из крупнейших банков или предприятий, которое стабильно выплачивает дивиденды, но Вы про это не в курсе.
Осуществите поиск информации в Едином государственном реестре юридических лиц на сайте Федеральной налоговой службы (ФНС) Российской Федерации по адресу https://egrul.nalog.ru/. В случае, если Вы нашли интересующее Вас акционерное общество и оно являются действующим, скачайте актуальную Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц. В загруженной выписке найдите раздел “Сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества”. В данном разделе Вы можете найти искомую информацию.

В случае, если все перечисленные выше способы поиска реестродержателя акционерного общества не дали результата, можно обратиться в правоохранительные органы с целью поиска акционерного общества, акции которого Вас интересуют, но вероятность того, что после всех проведенных действий интересующие Вас акции можно будет продать или получить дивиденды “стремиться к нулю”.

Трейдинг и заработок по курсу индекса доллара

Анкета зарегистрированного лица

В анкете зарегистрированного лица содержится информация, по которой можно идентифицировать владельца ценных бумаг или лицо, на имя которого открыт лицевой счет. В анкету также включаются другие актуальные сведения о владельцах ценных бумаг и прочих лицах, зарегистрированных в реестре.

Бланк анкеты необходимо заполнять разборчиво, помарки и исправления не допускаются. Зарегистрированное лицо подписывает анкету в присутствии уполномоченного представителя регистратора либо заверяется нотариально. Некоторые регистраторы требуют личной подачи анкеты зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем.

Реестр или депозитарий: где хранить активы?

Кроме реестродержателя, обслуживанием ценных бумаг занимается и депозитарий. Каждый российский брокер может иметь свой депозитарий, в России их более 400. Это стандартный вариант для хранения ценных бумаг физических лиц. Его отличие от реестродержателя в возможности операций с ценными бумагами клиентов. Известно, что брокеры отдают ценные бумаги клиентов в залог, иногда выплачивая им за это дополнительную комиссию.

Но тут возникают риски. Можно заключить договор, обязующий брокера не использовать ваши активы — однако реально проверить выполнение прописанных условий сложно. Вот тут на помощь и приходит реестродержатель: в отличие от депозитария, он совершать какие-либо сделки с вверенными активами не вправе.

В чем минус регистратора для инвестора? Реестр хорош для долгосрочного владения, когда предполагается не трогать свои бумаги в течение нескольких лет — тогда физическому лицу нужно лишь открыть счет у выбранного реестродержателя и разово заплатить комиссию за размещение активов. Однако в ситуации трейдинга (частой смены владельцев бумаг) депозитарий оказывается менее затратным, поскольку стандартная месячная плата за его использование небольшая, а при определенной сумме на брокерском счету услуги депозитария вполне могут быть и бесплатными.

Помимо этого, нахождение ценных бумаг у реестродержателя затрудняет их оперативную продажу и предполагает заказ выписки, чтобы посмотреть, сколько их на счету (если забыли). Для перевода активов из депозитария к регистратору инвестор пишет передаточное распоряжение с указанием своих паспортных данных и количества переводимых бумаг. Процедура в обе стороны не очень сложная и занимает не более нескольких дней.

Дивиденды и купоны

В случае стандартной для инвестора связки «брокерский счет-депозитарий» дивиденды по акциям и купонный доход по облигациям начисляются на брокерский счет, откуда их можно вывести на банковский. Иногда можно выводить и сразу на банковский счет — так или иначе, российский брокер удержит подоходный налог, поскольку является налоговым агентом.

Регистраторы выполняют функции агента по выплате регулярного дохода, переводя его на указанные банковские реквизиты. Причем если последние были указаны неправильно, то выплата может просто не поступить без уведомления от реестродержателя. Требование на выплату сохраняется на срок до трех лет, в некоторых случаях — до пяти. Например АО «НРК — Р.О.С.Т.» осуществляет около 1.8 млн. дивидендных выплат в год. Однако регистраторы не являются налоговыми агентами, хотя в конце 2017 года они обращались в ЦБ с просьбой предоставить им эту функцию.

Ответственность реестродержателя

Он полностью
отвечает за полноту и достоверность
тех сведений, которые предоставляет
эмитенту, а также лицам зарегистрированным
в реестре. Однако, в том случае, если
речь идёт об информации за тот период
времени, когда держателем реестра был
другой регистратор, всякая ответственность
снимается (при том условии, что данные
полученные от предыдущего регистратора
будут переданы максимально достоверно).

Если в случае
неправомерных действий или, наоборот,
из-за бездействия регистратора, эмитенту
или зарегистрированным в реестре лицам
будет причинён какой-либо ущерб, то он
обязан полностью возместить его.

И
реестродержатель, и эмитент несут
солидарную ответственность в том случае,
если зарегистрированным в реестре лицам
будет причинён материальный ущерб в
результате:

Нарушения
порядка учёта прав;
Нарушения
порядка совершения операций по счетам;
Потери
учётных данных;
Предоставления
искажённой информации из реестра.

Впрочем, в
том случае если они сумеют доказать
факт того, что вышеприведённые нарушения
были допущены не по их вине, а в силу
обстоятельств непреодолимой силы,
ответственность с них будет снята.

Словарь трейдера

Функции и порядок ведения

Оформление и функции, которые входят в обязанности реестродержателя:

Открытие лицевого счета на всю организацию-акционера по отдельным лицам.
Открытие и ведение лицевых счетов в нормативном поле Российской Федерации (федеральные законы, решения Банка России, Постановления Правительства, Указы Президента – все, что касается РЦБ).
Выдача данных акционерам предприятия эмитента с количеством 1% акций от общего числа. Предоставление информации из реестра по требованию тех акционеров, на лицевом счету которых числится более 1% акций (определённого эмитента).
Информирование всех зарегистрированных в реестре лиц об их правах на принадлежащие акции (дивиденды, голосование, блокировка общего собрания акционеров) и обязанностях.
Предоставление информации всем зарегистрированным в реестре лицам о тех правах, которые дают принадлежащие им ценные бумаги, а также о том, каким образом эти права можно осуществить.
Информировать граждан РФ, не являющихся держателями ценных бумаг, и не имеющих лицевого счета у регистратора, с помощью выписки из реестра по счетам определенного гражданина. Это могут обратиться правоохранительные органы, супруга или супруг, другие родственники после развода или смерти и в иных случаях. Выписка выдается всем желающим в течение трех суток после обращения.

Пути распространения информации от эмитента до акционеров (Взят пример с «ВТБ регистратор»)

Другие участники финансового рынка

С особенностями деятельности других участников рынка ценных бумаг можно ознакомиться здесь https://www.masterfo…nnyh-bumag.html

В их число входят:

Брокеры – посредники при заключении сделок с ценными бумагами;
Андеррайтеры – крупные маркетмейкеры, специализирующиеся на проведении IPO, помощи новым эмитентам ценных бумаг в плане попадания в листинг акций на бирже;
Дилеры и маркет-мейкеры – это крупные банки брокеры, которые покупают и продают исключительно за свой счет ценные бумаги и деривативы биржи (акции — голубые фишки, обыкновенные акции, облигации, опционы, привилегированные акции, варранты, фондовые (биржевые) индексы, форвардные контракты, депозитарные расписки, индексные фьючерсы и др.;
Частные трейдеры и инвесторы торгуют финансовыми инструментами исключительно за свой счет через одного из лицензионных брокеров биржи, который предоставляет им кредитное плечо (леверидж) и обеспечивает маржинальную торговлю для трейдинга большими лотами на рынке;
Инвестиционные фонды — крупные инвесторы, управляющие чужими финансовыми средствами (деньгами банков, корпораций и частных лиц). Это фонды доверительного управления (ДУ), биржевые фонды (ETF), ПИФы, ПАММ-счета, хедж фонды и т.д.;
Клиринговые компании обеспечивают взаиморасчеты между профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
Регистраторы, специализирующиеся на ведении реестров именных ценных бумаг;
Организаторы (владельцы — крупные акционеры и их исполнительная дирекция) фондовой биржи предоставляют помещение (торговый зал на время торговой сессии) и электронную торговую платформу для обеспечения бесперебойных операций продажи или покупки ценных бумаг.

Виды российских депозитариев

Итак, депозитарий — это компания, ведущая лицензированную деятельность по учету и хранению ценных бумаг. Благодаря ее услугам инвестору не требуется открывать индивидуальные счета у реестродержателей эмитентов всех принадлежащих ему акций и облигаций.

По состоянию на 2019 г. в России насчитывается около 400 таких организаций. Большая часть из них представляет собой обособленное подразделение брокера.

Специализированный и расчетный депозитарий

Существуют так называемые специализированные депозитарии. Помимо основной деятельности, они имеют право контролировать работу компаний, осуществляющих доверительное управление средствами своих клиентов — например ПИФов и НПФ. К этому типу относятся практически все крупнейшие российские держатели бумаг: Газпромбанк, Инфинитум, ВТБ и др.

Расчетный депозитарий играет роль посредника между юридическим лицом, выпустившим ЦБ, и их держателями. Осуществляет учет только бездокументарных выпусков. Большая часть депозитариев в нашей стране имеет лицензию именно на этот вид деятельности.

Кроме того, в России предусмотрен еще один тип депозитария — центральный, также его часто называют национальным. Этот статус может иметь только один участник рынка.

Реестродержатели, их функции и организация деятельности.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг называются держателями реестра.

Сами акционерные общества, если акционеров менее 50, в случае с облигациями – менее 500 лиц

Должен иметь лицензию и не совмещать свою деятельность с иными видами деятельности (исключительная деятельность).

В своей работе регистраторы работают с трансферт-агентами.

Трансферт-агент – юрлицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему зарегистрированных лиц и их представителей и передаче регистраторам информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функция по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам информации и документов, полученных от регистраторов.

Ведение реестра заказывает эмитент.

Физлицо, зарегистрированное в системе ведения реестра – «Зарегистрированное лицо».

Виды зарегистрированных лиц:

Доверительный управляющий, который управляет переданными ему на опренеленный срок ценными бумагами

Залогодержатель – кредитор, по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого и оформлен залог

Реестр акционерного общества представляет собой список зарегистрированных лиц, перед которыми эмитент несет свои обязательства. В реестре должны содержаться следующие сведения:

Сведения об эмитенте ЦБ

Сведения о регистраторе и его трансфер-агентах

Краткие сведения о выпуске ценных бумаг

Сведения о зарегистрированных лицах (наименование, либо ФИО, реквизиты или паспортные данные)

Количество принадлежащих зарегистрированным лицам ЦБ

Категория принадлежащих ценных бумаг

Сведения из реестра должны предоставляться следующим участникам рынка:

Зарегистрированным лицам, но только по своим ЦБ

Лицам, владеющим более чем 1% голосующих акций

Государственные, контролирующие и правоохранительные органы.

Деятельность по ведению реестра включает ведение лицевых счетов.

Лицевой счет – это совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице и об эмитенте.

Эмиссионный счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или погашении ЦБ.

Лицевой счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выкупленных самим эмитентом.

Лицевой счет зарегистрированного лица – это счет, открываемый владельцу, номинальному держателю и другим видам зарегистрированных лиц.

Ведение учета ЦБ, выпущенных эмитентом

Информирование эмитента о лицах, перед которыми он должен исполнять свои обязательства

Учет обременения ценных бумаг

Дополнительные функции (могут быть, а могут и не оказываться)

Организация выплаты доходов по ценным бумагам

Организация и проведение собрания акционеров

Оказание консультационных услуг

Поскольку депозитарий и регистратор выполняют схожие функции, определим различие между этими двумя институтами.

Возможность привлечения к солидарной ответственности эмитента и регистратора

Исходя из того что эмитент является лицом, на которого в силу закона возложена обязанность по ведению реестра, суды признали его ответственным перед владельцем ценных бумаг должника по обязательству в соответствии с гл. 25 ГК РФ.

Однако вряд ли можно согласиться с правомерностью применения в рассмотренном выше случае положений п. 1 ст. 322 ГК РФ, в силу которых солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом, в частности при неделимости предмета обязательства. Обязанности нескольких должников по обязательству, связанному с предпринимательской деятельностью, равно как и требования нескольких кредиторов в таком обязательстве, являются солидарными, если законом, иными правовыми актами или условиями обязательства не предусмотрено иное.

Данные положения касаются случаев, когда в одном обязательстве существует так называемая пассивная множественность (множественность на стороне должника) в обязательстве. Таким образом, для того чтобы сделать вывод о возможности привлечения специализированного регистратора и эмитента как должников по обязательствам, связанным с ведением реестра, необходимо прежде всего определить, существуют ли основания для признания специализированного регистратора должником по этим обязательствам в отношении владельца ценных бумаг.

Законом солидарная ответственность указанных выше лиц не установлена. О неделимости предмета обязательства можно было бы говорить, если бы и реестродержатель, и эмитент были связаны соглашением с владельцем ценных бумаг. Однако специализированный регистратор выступает в качестве исполнителя по обязательствам эмитента, сам не будучи лицом, обязанным к совершению этих действий в отношении с владельцем ценных бумаг. Как уже указывалось, нет оснований для применения к данной конструкции и положений о договоре в пользу третьего лица, поскольку расторжение договора между эмитентом и регистратором, согласно Закону о рынке ценных бумаг, возможно без согласия владельца ценных бумаг.

Если исходить из возможности применения к отношениям сторон положений о возмещении вреда, проблемы определения соотношения ответственности эмитента и специализированного регистратора перед владельцем ценных бумаг сохраняются. Если исходить из того, что реестродержатель как непосредственный причинитель отвечает перед владельцем ценных бумаг за вред, нанесенный последнему, по правилам гл. 59 ГК РФ необходимо определить, как соотносится его ответственность с ответственностью эмитента за ведение реестра, которую последний несет и в том случае, когда поручает ведение реестра регистратору.

Реестродержатели, их функции и организация деятельности

1. Сами акционерные общества, если акционеров менее 50, в случае с облигациями – менее 500 лиц

В своей работе регистраторы работают с трансферт-агентами.

Ведение реестра заказывает эмитент.

Физлицо, зарегистрированное в системе ведения реестра – «Зарегистрированное лицо».

Виды зарегистрированных лиц:

2. Номинальный держатель

3. Доверительный управляющий, который управляет переданными ему на опренеленный срок ценными бумагами

4. Залогодержатель – кредитор, по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого и оформлен залог

1. Сведения об эмитенте ЦБ

2. Сведения о регистраторе и его трансфер-агентах

3. Краткие сведения о выпуске ценных бумаг

4. Сведения о зарегистрированных лицах (наименование, либо ФИО, реквизиты или паспортные данные)

5. Количество принадлежащих зарегистрированным лицам ЦБ

7. Категория принадлежащих ценных бумаг

Сведения из реестра должны предоставляться следующим участникам рынка:

2. Зарегистрированным лицам, но только по своим ЦБ

3. Лицам, владеющим более чем 1% голосующих акций

4. Государственные, контролирующие и правоохранительные органы.

Деятельность по ведению реестра включает ведение лицевых счетов.

Лицевой счет – это совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице и об эмитенте.

1. Эмиссионный счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или погашении ЦБ.

2. Лицевой счет эмитента – это счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ЦБ, выкупленных самим эмитентом.

3. Лицевой счет зарегистрированного лица – это счет, открываемый владельцу, номинальному держателю и другим видам зарегистрированных лиц.

1. Ведение учета ЦБ, выпущенных эмитентом

2. Информирование эмитента о лицах, перед которыми он должен исполнять свои обязательства

3. Учет обременения ценных бумаг

Дополнительные функции (могут быть, а могут и не оказываться)

1. Организация выплаты доходов по ценным бумагам

2. Организация и проведение собрания акционеров

3. Оказание консультационных услуг

Характеристика	Регистратор	Депозитарий
1. Вид договора	Договор на ведение реестра	Депозитарный договор
2. Вид клиента	Эмитент	Депонент, инвестор
3. Суть профессиональной деятельности	Учет акционеров данного эмитента	Учет ЦБ, которыми владеет данный инвестор
4. Вид счета	Лицевой счет	Счет ДЕПО
5. Плательщик услуг	Эмитент	Инвестор
6. Хранение сертификатов	Нет хранения	Оказывает услуги по хранению

Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Лучшие изречения: На стипендию можно купить что-нибудь, но не больше. 9286 –